第五十九条本办法所称独立监督人,是指根据投资计划约定,由受益人聘请,为维护受益人利益,对受托人管理投资计划和项目方具体运营情况进行监督的专业管理机构。 一个投资计划选择一个独立监督人,项目建设期和运营期可以分别聘请独立监督人,投资计划另有约定的除外。独立监督人与受托人、项目方不得为同一人,不得具有关联关系。 第六十条独立监督人可由下列机构担任: (一)投资计划受益人; (二)最近一年国内评级在AA级以上的金融机构; (三)国家有关部门已经颁发相关业务许可证的专业机构; (四)中国保监会认可的其开奖直播机构。 第六十一条独立监督人应当符合下列条件: (一)具有相关领域内国家有关部门认定的最高级别资质; (二)具有良好的诚信和市场形象; (三)具有完善的内部管理、项目监控和操作制度,并且执行规范; (四)具备承担独立监督职责的专业知识及技能; (五)从事相关业务3年以上并有相关经验; (六)近3年未被主管部门或者监管部门处罚; (七)中国保监会规定的其开奖直播条件。 第六十二条独立监督人应当向中国保监会报送下列文件材料: (一)相关业务经营许可证和相应资质证明文件的有效复印件; (二)公司基本材料,至少应当包括公司名称、组织架构、注册资本、经营范围,以及会计师事务所审计的最近一年公司财务报表; (三)内部管理制度,至少应当包括实施监督的动态监控制度、信息披露制度、监控操作流程、监督报告制度等; (四)基础设施项目监督经历及监督主要项目说明; (五)监督基础设施项目建设及运营的专业人员简历; (六)监督基础设施项目建设和运营的基本方法及措施; (七)依法履行监督职责的承诺书; (八)中国保监会规定的其开奖直播材料。 除提交前款规定材料外,独立监督人还应当提交符合本办法第六十一条规定条件的证明材料。 中国保监会从监督基础设施项目经验、公司治理、资信状况、信用等级、管理能力、内控制度、监督机制等方面,对独立监督人提交各项申请材料内容的完整性进行形式审核,并出具审核意见书。 第六十三条 独立监督人应当履行下列职责: (一)与受益人签订监督合同,遵守职业准则,忠实履行监督职责; (二)必要时聘请法人、自然人及其开奖直播组织,协助完成独立监督职责; (三)监督受托人管理投资计划以及履行法定、投资计划约定职责的情况; (四)跟踪监测项目方管理的基础设施项目情况,包括但不限于投资计划资金投向,项目期限、质量、成本、运营以及履行合同情况。发现项目方财务状况严重恶化、担保方不能继续提供有效担保等重大情况,应当及时向有关当事人以及中国保监会和有关监管部门报告; (五)分析项目建设及运营风险,及时提出防范和化解建议; (六)审核受托人超过受托合同授权额度的资金划拨指令,出具书面意见,并及时报告受益人; (七)了解、获取投资计划管理及项目运营的有关信息,并要求受托人、项目方作出说明; (八)列席受益人大会; (九)向委托人、受益人和中国保监会提交监督报告,主动接受委托人、受益人以及中国保监会和有关监管部门的监督检查,报送相关文件及资料; (十)投资计划约定或者法律、行政法规以及中国保监会规定的其开奖直播职责。 第六十四条独立监督人按照投资计划约定取得报酬。 独立监督人因监督不力造成投资计划财产损失的,应当向受益人或者委托人承担赔偿责任。 第六十五条有下列情形之一的,受益人大会按照投资计划约定解任独立监督人: (一)独立监督人违反与受益人合同约定或者未能履行合同规定及其承诺的职责; (二)独立监督人利用投资计划财产谋取约定报酬以外利益,或者为开奖直播人谋取不正当利益; (三)独立监督人监督受托人、项目方不力,不能有效监督投资计划财产管理和项目运营情况; (四)独立监督人向投资计划有关当事人提供虚假文件资料,或者有其开奖直播欺骗行为; (五)独立监督人依法解散、被依法撤消、被依法宣告破产或者被依法接管; (六)受益人大会有证据认为更换独立监督人符合受益人利益; (七)投资计划约定或者法律、行政法规和中国保监会规定的其开奖直播情形。 独立监督人有上款所述情形的,中国保监会和有关监管部门可以建议受益人大会解任独立监督人。 第六十六条独立监督人被解任的,受益人大会应当在30日内委任新独立监督人。 (责任编辑:本港台直播) |