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保监会发布重磅新政 险资大幅放宽基建投资(4)

时间:2016-07-03 21:15来源:华尔街见闻 作者:开奖直播现场 点击:
(十一)受托人、托管人违反投资计划目的处分投资计划财产或者管理、运用、处分投资计划财产有重大过失的,根据投资计划的约定和本办法的规定解任

  (十一)受托人、托管人违反投资计划目的处分投资计划财产或者管理、运用、处分投资计划财产有重大过失的,根据投资计划的约定和本办法的规定解任受托人、托管人;

  (十二)保存投资计划投资会计账册、报表等;

  (十三)接受中国保监会的监督管理,及时报送相关文件及材料;

  (十四)投资计划约定或者法律、行政法规以及中国保监会规定的其开奖直播职责。

  第二十七条委托人不得有下列行为:

  (一)直接投资基础设施项目;

  (二)投资未经中国保监会审核的投资计划;

  (三)利用投资计划违法转移保险资金;

  (四)妨碍相关当事人履行投资计划约定的职责;

  (五)投资计划约定或者法律、行政法规以及中国保监会规定的其开奖直播禁止行为。

  第四章 受托人

  第二十八条本办法所称受托人,是指根据投资计划约定,按照委托人意愿,为受益人利益,以自己的名义投资基础设施项目的信托投资公司、保险资产管理公司、产业投资基金管理公司或者其开奖直播专业管理机构。

  受托人与托管人、独立监督人不得为同一人,且不得具有关联关系。

  第二十九条受托人应当符合下列条件:

  (一)具有国家有关监管部门认定的最高级别资质;

  (二)具有完善的公司治理结构,信誉良好,管理科学;

  (三)具有完善的内部管理、风险控制、操作流程及内部稽核监控制度,且执行规范;

  (四)具有完善的基础设施项目评估、甄选及管理体系;

  (五)具有独立的外部审计制度及定期审计安排;

  (六)具有足够数量的基础设施项目投资管理人员,重要岗位人员专业经验丰富;

  (七)具有投资计划风险管理责任人,建立了风险责任认定及责任追究制度;

  (八)董事会和高级管理人员具备对业务人员和投资计划执行的有效监控制度;

  (九)最近2年连续盈利;

  (十)最近3年无到期未偿还债务、未发生到期不履约现象、无挪用受托财产等违法违规行为;

  (十一)中国保监会规定的其开奖直播条件。

  第三十条信托投资公司担任受托人,除符合本办法第二十九条规定条件外,还应当满足下列条件:

  (一)注册资本金不低于12亿元人民币,且任何时候都维持不少于12亿元人民币的净资产;

  (二)具有从事基础设施项目投资的丰富经验;

  (三)原有存款性负债业务已经全部清理完毕,未发生新的存款性负债或者未办理以信托等方式变相负债的业务;

  (四)自营业务资产状况和流动性良好,符合有关监管要求;

  (五)完成重新登记3年以上;

  (六)中国保监会规定的其开奖直播审慎性条件。

  第三十一条产业投资基金管理公司担任受托人,应当符合本办法第二十九条以及第三十条第(一)、(二)、(六)项规定条件。

  第三十二条受托人应当向中国保监会提出设立投资计划申请,并报送下列文件及材料:

  (一)设立投资计划申请书;

  (二)营业执照(副本)或者营业执照有效复印件;

  (三)公司治理的说明;

  (四)内部管理、风险控制、操作流程及内部稽核监控、基础设施项目评估、甄选及管理制度,包括董事会和高级经营管理层的有效监控手段、独立的外部审计安排等;

  (五)经会计师事务所审计的最近3年公司财务报表;

  (六)会计师事务所出具的最近3年公司内控管理建议书;

  (七)公司全体董事履行受托职责的承诺书;

  (八)主要业务人员的名单和履历;

  (九)投资计划包括的所有法律文件及投资计划受益权的划分方法;

  (十)投资计划可行性报告及项目评估报告;

  (十一)基础设施项目立项报告及有关部门批复;

  (十二)执业5年以上具有专业经验律师出具的有关投资计划的法律意见书;

  (十三)尽职调查报告;

  (十四)中国保监会规定的其开奖直播文件及材料。

  信托投资公司担任受托人,除提交前款规定的文件及材料外,还应当提交其符合第三十条规定条件的有关证明材料。

  第三十三条中国保监会从管理资产规模、公司治理、资信状况、信用等级、管理能力、内控制度和投资计划的项目选择、风险控制、托管安排、监督机制等方面,对受托人提交各项申请材料内容的完整性进行形式审核,并出具审核意见书。

  第三十四条受托人与投资计划的其开奖直播当事人正式签订的有关合同,经中国保监会审核同意后方始生效。

  第三十五条受托人应当履行下列职责:

  (一)调查投资项目情况,出具尽职调查报告;

  (二)选择基础设施项目,评估项目投资价值及管理运营风险;

  (三)设立投资计划,与委托人签订受托合同;

  (四)与项目方签订基础设施项目投资合同,约定项目方书面承诺接受独立监督人的监督并为独立监督人实施监督提供便利;

  (五)为每个投资计划开立一个独立的投资计划财产银行账户;

  (六)为受益人最大利益,谨慎处理投资计划事务,确保投资计划财产安全;

  (七)在投资计划授权额度内,及时向托管人下达项目资金划拨指令。超过投资计划授权额度的指令,必须征得独立监督人的书面认可;

  (八)及时向受益人分配并支付投资计划收益,将到期投资计划财产归还受益人或者委托人;

  (九)协助受益人办理受益权转让事宜,完成财产转移手续,并书面通知有关当事人;

  (十)及时披露投资计划信息,接受有关当事人查询,如实提供相关材料,报告项目管理运营情况;

  (十一)持续管理和跟踪监测基础设施项目建设或者运营情况,要求项目方履行相关信息披露义务;

  (十二)编制投资计划管理及财务会计报告;

  (十三)聘请会计师事务所等中介机构审计投资计划管理和投资项目运营情况;

  (十四)保存处理投资计划事务的完整记录及投资项目的会计账册、报表等;

  (十五)依法保守投资计划的商业机密;

  (十六)受益人大会实质性变更投资计划的,及时将有关投资计划变更的文件资料报送中国保监会审核;

  (十七)遇有突发紧急事件,及时向有关当事人、中国保监会和有关监管部门报告;

  (十八)主动接受有关当事人、中国保监会和有关监管部门的监督,报送相关文件及资料;

  (十九)投资计划约定或者法律、行政法规以及中国保监会规定的其开奖直播职责。

  第三十六条受托人按照投资计划约定取得报酬。

(责任编辑:本港台直播)
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