一是认真核实全部中层干部个人事项材料，排查员工近亲属在上市公司、基金公司、证券公司等利益相关单位工作情况，摸清底数，分析评估利益冲突情况。二是制定《上海证券交易所员工任职回避和公务回避规定（试行）》，明确作出“上交所工作人员的配偶、子女及其配偶，在监管对象任职，与上交所工作人员构成直接监管对应关系的，应对上交所工作人员岗位进行调整”等硬性规定，切实防范利益输送、利益交换等廉政风险。三是严格执行干部个人有关事项报告制度，对近亲属在监管对象任职的，提拔时从严审核把关，在年度述职述廉报告中予以说明，瞒报、不报有关事项的予以严肃处理。

　　14.关于变相收费问题的整改

　　对下属公司违规收费问题予以严肃纠正，责令立即停止相关收费行为。今年3月起，相关费用已不再收取，有关市场服务的成本全部由上交所承担。

　　（四）关于“干部选拔任用工作不够规范”的整改

　　15.关于违规提拔干部问题的整改

　　一是严格落实党管干部原则。上交所党委认真学习《干部选拔任用工作条例》，研究符合上交所实际情况的选人、用人机制，把党管干部原则贯穿于干部选拔任用全过程，发挥党委在干部选拔任用中的领导地位和主体作用。二是严格执行干部管理及选拔任用相关制度。进一步规范选人用人程序，严把动议关、考察关、程序关，强化各级领导班子、一把手、分管领导和人事（组织）部门的选人用人把关责任，不折不扣地执行选人用人的硬条件、硬标准。三是持续加大干部选拔任用力度，及时补充中层和中层后备干部，加强干部梯队建设，为上交所发展提供人才支撑。四是深刻检讨干部选拔任用工作规范性不够、制度执行不严的问题，对人事（组织）部门负责人进行谈话提醒，分管领导在党委专题民主生活会上作出深刻检讨。

　　16.关于有的干部违规享受待遇问题的整改

　　一是纠正2名部门副总监的总监级待遇，做到职务与待遇一致。二是修订完善《中层（后备）干部管理暂行办法》，进一步提高干部待遇管理的制度化和规范化水平。

　　（五）关于“投资和资金使用管理问题较多”的整改

　　17.关于重大建设项目管控不严问题的整改

　　一是认真核实在建重大项目投资变更决策和审批过程，深刻吸取重大建设方案前瞻性不够、需求考虑不周到、规划论证不充分等导致建设方案多次变更的教训，进一步提高重大决策的科学化水平。二是完善重大建设项目管理制度，研究制定《基本建设项目管理办法》、《项目变更及投资控制实施细则》等规定，对建设项目实行全过程、全流程、全环节严格管控。三是加强在建项目投资管控力度，严格执行项目投资变更流程和程序，杜绝不合理投资变更，防止超预算建设行为。

　　18.关于物资采购违规行为时有发生问题的整改

　　一是进一步完善采购管理制度，堵塞制度漏洞。巡视整改期间，修订了《采购管理办法》，进一步完善采购方式，切实提高单一来源采购规定的可操作性。增加单一来源采购项目的事前论证和审核环节，杜绝不合理单一来源采购情形的发生。研究制订单一来源采购清单，严格清单管理，杜绝随意增加清单内容，压缩主办部门选择空间。二是优化续签合同办理机制，发挥采购管理部门的提醒、催办作用，减少“事中合同”。优化采购服务，增强工作前瞻性，使采购管理更加适应上交所业务发展需要。三是严格落实责任，强化制度执行。组织有关业务部门认真学习采购管理制度，切实提高主办部门按章办事的自觉性。严格执行采购审批管理制度，增强采购工作小组独立性，强化制度的刚性约束，严肃责任追究。完善项目公示制度，发挥群众监督作用。强化稽核检查，发挥内部审计部门对采购工作流程合规性的审计监督作用。

　　19.关于大额资金存放不规范问题的整改

　　为切实加强上交所及下属单位大额资金管理，巡视整改期间，上交所研究制定了加强大额资金管理的具体措施，今年年底前将逐步落实到位。针对大额资金存管工作存在的问题，上交所党委责令财务部门负责人深刻检查，要求深刻反思、吸取教训，进一步完善大额资金管理制度规定，严格执行大额资金公开询价等制度，在确保资金安全的前提下，提高资金收益率。

　　20.关于投资决策随意性大问题的整改