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13日，兴业证券（601377）披露称，其收到来自证监会的调查通知书，被查原因系“涉嫌未按规定履行法定职责”，而此次被调查性质为“立案调查”。这是继平安证券、民生证券、南京证券、安信证券之后，又一家遭立案调查的券商。 经济导报记者从业界获悉，上述调查或与兴业证券保荐的欣泰电气（300372）IPO造假案有关。据了解，平安证券和民生证券在此前被立案调查过程中，IPO、再融资等项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。因此，参考相关法律和过往案例，兴业证券包括 20个 IPO项目在内的全部保荐项目恐受牵累。 14日，导报记者查阅证监会披露的公开信息还发现，目前，兴业证券保荐的企业中，除了正常审核状态的 20家，还有 5家企业被“中止审查”。而这 5家由兴业证券保荐的企业中包括两家鲁企，即山东元利科技和青岛天能重工。青岛天能重工的保荐代表人之一，正是欣泰电气的保荐人伍文祥。因此，这两家鲁企的 IPO命运，亦将随着兴业证券的责任认定而起起伏伏。 “此前，包括万福生科（300268）等多家上市公司 IPO造假，相关的券商均遭"连坐"。”南方某券商投行部总经理严鹏对导报记者表示，要净化资本市场，就必须对欺诈、造假零容忍。监管部门的高压态势，也会间接使得一些券商在扩张 IPO业务时放慢脚步，聚焦风控。 涉两家“中止审查”鲁企 《证券发行上市保荐业务管理办法》第 70条规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 目前，兴业证券投行项目包括20家 IPO项目，其中包括 19家在会排队的 IPO项目和 1家已过会项目。导报记者盘点发现，这些项目以上海、福建、浙江等地的企业居多，未涉及山东企业。在这 20家企业中，拟 IPO券商天风证券无疑尤为引人关注。 天风证券的保荐券商正是兴业证券，其审核状态为已受理。随着兴业证券被立案调查，天风证券的IPO进度或将因此拖延，这将在一定程度上影响天风证券背后股东的投资预期—多家知名投资机构和上市公司正坐等享受天风证券 IPO的财富盛宴。 其中包括人福医药（600079）、当代明诚（600136）和三特索道（002159）。人福医药为天风证券第二大股东，持股比例达 11.22%。此外，光大金控、九鼎投资、信达资产、中融信托等多家机构也参与了天风证券的上市前增资事项。 目前，虽然对保荐机构的处罚尚未落地，但兴业证券已针对可能受到的影响进行了筹备。据透露，兴业证券已启动了应对机制，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。 严鹏认为，在先行赔付机制尚未落地前，相关券商主动承担责任并沟通赔付事宜，其目的之一或是为了对冲可能受到的处罚影响。 值得注意的是，山东元利科技和青岛天能重工作为兴业证券保荐的企业，目前被证监会“中止审查”，且原因皆是由于情形一（申请文件不齐备等导致审核程序无法继续）。据悉，山东元利科技属于化学原料和化学制品制造业，拟登陆上交所；青岛天能重工属于电气机械和器材制造业，拟登陆深交所创业板。随着兴业证券陷入麻烦，这两家遭“中止审查”鲁企的上市之旅再遇波折。 两名保代已被公开谴责 “公司在 12日晚收到调查通知书，通知书上只有被调查的原因，并没有涉及更多内容，具体事实通常会在最终的处理结果中公布。”兴业证券一位内部人士透露说。 兴业证券此番收到的调查通知书是“沈稽查调查通字 16005号”，从文号看应出自沈阳地区的证监稽查部门，而欣泰电气为辽宁省的企业，此前辽宁证监局就对欣泰电气出具过行政监管措施决定书。经过调查，证监会认定欣泰电气 IPO申请文件中的应收账款、现金流等相关财务数据存在虚假记载。截至2013年 6月 30日，欣泰电气虚构收回应收账款 1.6亿元，虚增经营活动产生的现金流净额 8638万元等。此外欣泰电气 2013年年报、2014年半年报和年报中也存在虚假记载。 今年 5月 18日，深交所对兴业证券两名保代开出罚单，给予其公开谴责的处分，并将处分计入上市公司诚信档案。而在 6月 1日，欣泰电气 IPO造假问题则正式被监管部门坐实，该公司及相关员工因涉嫌欺诈发行正式被证监会作出行政处理和相应的市场禁入措施，但此次处罚并未涉及中介机构。 “在欣泰电气涉嫌造假一案中，作为保荐机构的兴业证券应承担一定责任，不排除像万福生科中的平安证券那样被处罚，但最终还要看监管层的调查和处罚结果。”上海新望闻达律师事务所高级合伙人宋一欣分析说。 据悉，2011年上市的万福生科因 IPO造假被证监会处罚，其虚增营业收入、营业利润分别高达 9.05亿元和 2.13亿元。当时所披露的四年半的财务数据中，利润近九成为造假。作为保荐机构，平安证券因此被暂停 IPO资格三个月，没收中介业务费用 2555万元，并处罚 2倍罚款总计 7665万元，设立 3亿赔偿基金赔偿投资者损失。 另有市场人士认为，兴业证券被调查也可能涉及其开奖直播卖方业务中的投资者或客户失当管理。去年 7月 7日，兴业证券融资融券强平操作出现差错，导致客户信用账户股票的实际强平数量远超过应当平仓数量；7月 8日，公司未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作，该行为违反相关规定。福建证监局责令兴业证券在 2016年 3月 1日至2017年 2月 28日期间，每 3个月对相关业务进行一次内部合规检查。来源经济导报) (责任编辑：本港台直播) |