本港台开奖现场直播 j2开奖直播报码现场
当前位置: 新闻频道 > 财经 >

j2开奖直播:25家证券期货经营机构遭专项检查宝盈民生等基金机构被罚

时间:2016-04-16 05:40来源:报码现场 作者:本港台直播 点击:
25家证券期货经营机构遭专项检查宝盈民生等基金机构被罚,宝盈新兴产业基金,宝盈基金官网,宝盈策略增长基金净值
  15日证监会要闻

  本报讯

  证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构开展年度专项检查的情况。开奖直播介绍,按照既定工作安排,证监会于去年12月对25家证券期货机构进行了年度专项检查,检查重点为合规、风险管理、客户适当性管理。

  总体看,这25家机构运营合规,风险管理及客户适当性管理制度健全,经营稳健,各项机制运行有效,客户权益得到保护,但也有部分公司存在违规现象,主要问题包括:内部基金投研、异常交易监控等执行不到位,对部分客户未执行客户适当性评估要求,个别公司在投资咨询业务展业时存在误导性陈述,部分基金销售人员未取得执业资格,个别资管产品违反证监会规定、基金业协会要求等。

  邓舸表示,证监会根据上述违规情形的不同程度,拟采取如下措施:

  拟对宝盈基金采取暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施;对民生加银资管公司等三家基金子公司,采取责令改正、暂停特定计划备案3个月的行政监管措施;对黑龙江容维投资顾问公司采取责令改正,暂停新增客户3个月的行政监管措施;对其开奖直播8家违规情节较轻的机构,采取责令改正及增加内部合规检查次数的监管措施。

  开奖直播介绍,对于检查发现部分机构存在违反自律管理问题的情况,证监会将移交中证协、基金业协会、期货业协会采取自律惩戒措施。同时,2016年证监会还将继续加大现场检查力度,发现违规依法处理。 (责任编辑:本港台直播)
顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------
栏目列表
推荐内容