商圈“名人”非法吸收投资款5000万

　　一审获刑9年并退赔被害人损失

　　广西新闻网-南国今报记者何书俊 通讯员吴漩漩

　　今年41岁的戴某曾是柳州市商业圈的“名人”。开奖直播以承诺保本经营、利润分成的方式，与开奖直播人签订投资合作协议，进行炒黄金、期货等投资活动，甚至以高利为诱饵，虚假转让该公司股权来吸收资金。去年9月，戴某因涉嫌非法吸收公众存款5000余万，被起诉至城中区法院。5月下旬，法院判决戴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑9年，并处罚金40万，责令其退赔被害人损失。

　　收到钱立即转走

　　2007年9月5日，戴某注册成立了广西南宁市义阳投资理财咨询有限公司（以下简称南宁义阳公司），2011年更名为广西南宁天桥资产管理有限公司（以下简称天桥公司）；2012年3月13日，又注册成立深圳义阳股权投资基金管理有限公司。而在2009年至2013年间，戴某通过网络、授课、发放宣传册、光碟等方式，向社会宣传自己的投资理财成功事迹，并以名下公司为平台，以承诺保本、利润分成的方式，与开奖直播人签订投资黄金、期货等类型的合作协议，或以承诺保本并按月、季度支付固定（2-3%）收益的方式，向公众吸收资金。

　　投资人按戴某的要求将资金直接存入戴的个人账户后，再由戴负责操控资金。2012年8月，戴某将天桥公司更名为广西循能科技有限公司（以下简称为循能公司），并将经营范围改为水污染处理设备等产品研发、环保工程和市政工程设计等。此时，戴某向投资者谎称，循能公司正投资国家重点扶持的垃圾处理环保项目，而将在新三板上市的深圳义阳公司要增资扩股，对循能公司进行专项股权投资，回报丰厚，从而引诱投资者购买深圳义阳公司原始股权。待投资者将股权款存入公司银行账户后，即变更公司注册资金、股东名册，随即将全部资金转移。

　　坑了众多投资人

　　通过上述方式，戴某吸收了冯某、谭某、陈某、刘某、邓某等39名投资人的5000余万投资款，主要用于期货、证券投资、实业投资、支付分红、利息等。戴某吸收资金后，向被害人支付款息共1932.3万余元。

　　2013年10月，投资人刘某向公安机关报案称被戴某诈骗。2013年11月5日，公安机关以戴某涉嫌合同诈骗为由将其抓获。2014年7月25日，柳州市检察院以事实不清、证据不足为由，决定不起诉。同月26日，因涉嫌非法吸收公众存款罪，戴某被刑事拘留。

　　2015年9月17日，城中区检察院以戴某涉嫌非法吸收公众存款罪，起诉到城中区法院。庭审中，不少投资人在旁听席中旁听。据其中几位投资人介绍，开奖直播们都是通过亲友认识了戴某，而一些亲友还在戴某的公司中任职。投资人陈某表示，2010年，开奖直播通过朋友介绍认识了戴某，知道戴是做炒金生意，与香港的标准黄金公司合作。同年10月，开奖直播便与戴签订一份投资50万元合作协议，并将款项转入戴的银行账户。戴称保本，但之后一直没有分红，直到2012年11月，在开奖直播的追讨下，戴才还款20万元，剩下的钱至今没有还。

　　一审被判刑9年

　　法院认为，戴某违反国家金融管理规定，未经中国人民银行批准，以承诺在一定期限内还本付息的委托理财、投资入股方式，向社会不特定对象吸收资金，属于变相吸收公众存款，扰乱了国家的金融秩序，已触犯本港台直播国刑律，构成非法吸收公众存款罪；且吸收资金4921万余元，数额巨大。但戴某利用部分投资人的期货账户进行操作、投资人的款项未流入戴某账户的部分，不具有吸收性质，不应认定为非法吸收的公众存款。戴某归案后，如实供述全部犯罪事实，可从轻处罚，其在案发前共返还给被害人1932.3万余元，在量刑时予酌情从轻考虑。

　　最终，法院判决戴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑9年，并处罚金40万；依法追缴投资人李某坤所得分红90万余元、虞某珠所得分红124万余元；责令戴某退还被害人冯某、谭某等36人共计3205万余元。