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中融中证煤炭指数分级证券投资基金 可 能 发生 不 定期 份 额折 算 的风 险 提示 公 告 根据《 中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》（ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 关 于 基 金 不 定 期 份 额 折 算 的 相 关 约 定 ， 当 中 融 中 证 煤 炭 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基金” ）之 B 类份额的基金份额参考净值小于或等 于 0.250 元时， 中融中 证煤炭 指数分 级证券 投资基 金 之基 础 份 额 （ 场 内 简 称 ： 煤 炭 母 基 ， 基 金 代 码 ：168204 ） 、 煤炭 A 份 额 （ 场 内 简 称 ： 煤炭 A 级 ， 基 金 代 码 ：150289 ） 、 煤 炭 B 份额（场 内简称 ： 煤炭 B 级 ， 基金代 码：150290 ）将 进行不 定期份 额折算 。 由于近 期 A 股市 场 波 动 较 大 ， 截 至 2016 年 6 月 1 日收 盘，煤炭 B 份额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 接 近 基 金 合 同 约 定 的 不 定 期 份 额 折 算 阀 值 ， 提 请 投 资 者 密 切 关 注 煤炭 B 份额 近 期 基金 份额参 考净值 的波动 情况。 针 对 不 定 期 份 额 折 算 可 能 带 来 的 风 险 ， 基 金 管 理 人 特 别提示 如下： 1 .由于 煤炭 A 份 额 、 煤炭 B 份额折 算前 可 能存在 折 溢 价交易 情形 ， 不定期 份额折 算后 ， 煤炭 A 份额、 煤炭 B 份 额 的 折 溢 价 率 可 能 发 生 较 大 变 化 。 特 提 请 参 与 二 级 市 场 交 易 的投资 者注意 高溢价 所带来 的风险 。 2 .煤炭 B 份额 表现 为高风 险、高 收益的 特征， 不定期 份额折 算后其 杠杆将 恢复至 初始杠 杆水平 。 3 .由于 触 发 折 算 阀 值 当 日 ， 煤炭 B 份额的 参 考 净 值可 能已低于阀值 ， 而 折 算 基 准 日 在 触 发 阀 值 日 后 才 能 确 定 ， 此 折算基 准日煤炭 B 份 额 的净 值可能 与折 算 阀值 0.250 元有一 定差异 。 4 .煤炭 A 份额 表现 为低风 险、收 益相对 稳定的 特征， 但 在 不 定 期 份 额 折 算 后 煤炭 A 份额 持 有 人 的 风 险 收 益 特 征 将发生 较大变 化 ， 由 持 有单一 的较低 风险收 益特征 煤炭 A 份 额 变 为 同 时 持 有 较 低 风 险 收 益 特 征 煤炭 A 份额 与 较 高 风 险 收益特 征 的中 融 煤炭 份额的 情况 ， 因此 煤炭 A 份额持有人 预 期收益 实现的 不确定 性将会 增加。 本 基 金 管 理 人 的 其 开奖直播 重 要 提 示 ： 1 . 根 据深圳证券交易所的相关业务规则 ， 场内份额数 将取整 计算 （ 最小单 位 为 1 份） ， 舍去部 分计入 基金资 产 ， 持有极 小数量 中融煤炭 份额 、煤炭 A 份额、煤炭 B 份额 的 持有人 存在折 算后份 额因为 不足 1 份而被 强制归 入基金 资 产 的风险 。 2 . 为 保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券登记结算有限责任公司的 相关业 务规定 暂停煤炭 A 份 额与煤炭 B 份额的上 市交易 以 及 中 融 煤炭 份 额 的 申 购 、 赎 回 等 相 关 业 务 。 届 时 本 基 金 管 理 人将会 对相关 事项进 行公告 ，敬请 投资者 予以关 注。 投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 不 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情, 请参 阅 本 基 金 基 金 合 同 及 《 中 融 中 证 煤 炭 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 400-160-6000（ 免长 途费） 或 010-85003210 。 3 . 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，但不保证基金一定盈利 ， 也 不 保 证 最 低收 益 。 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同 和 招募说 明书等 相关法 律文件 。 敬请投 资者注 意投资 风险。 特此公 告。 中融基 金管理 有限公 司 2016 年 6 月 2 日 (责任编辑：本港台直播) |